Дубайское управление по финансовому регулированию и надзору (DFSA) в среду оштрафовало Deutsche Bank на 30,8 млн дирхамов ($8,4 млн) за «серьезные нарушения» в процедуре управления крупным частным капиталом, говорится в сообщении на веб-сайте регулятора.
Подобный штраф является крупнейшим за все время существования DFSA - с 2004 года.
«Эти нарушения включат введение DFSA в заблуждение, несоблюдение требований к системам и средствам контроля внутреннего управления, а также к принятию новых клиентов и мерам борьбы с отмыванием денег», - поясняет DFSA. Сумма штрафа для столь крупного банка невелика, однако эксперты считают, что вред для его репутации может оказаться серьезным.
Позднее в апреле Deutsche Bank предстоит урегулировать разбирательства в США и Великобритании в связи с обвинениями в манипулировании процентными ставками LIBOR. Как ожидается, регуляторы наложат на крупнейший банк Германии штрафы на сумму порядка $1,5 млрд.
DFSA последнее время ужесточило преследование банков в связи с нарушениями, особенно в том, что касается предоставления регулятору ложных сведений. За последние два года оштрафован целый ряд кредитно-финансовых организаций, включая французский банк BNP Paribas SA и ливанский FFA Private Bank. Кроме того, в марте стало известно о расследовании деятельности ABN Amro Group в Дубае.